招商基金管理有限公司 招商招旭纯债债券型证券投资基金       托管契约   基金管理东谈主：招商基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国征战银行股份有限公司                                       目          录   鉴于招商基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 职守公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的阅历和能力，拟召募 刊行招商招旭纯债债券型证券投资基金；   鉴于中国征战银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和能力；   鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商招旭纯债债券型证券投资基金的基金 管理东谈主，中国征战银行股份有限公司拟担任招商招旭纯债债券型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确招商招旭纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的 职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《招商招旭纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；若有屈膝应以《基 金合同》为准，并依其条件讲解。               一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立日历：2002 年 12 月 27 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字 2002100 号   组织形状：有限职守公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续时间：捏续推敲   推敲畛域：发起缔造基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国征战银行股份有限公司(简称：中国征战银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续推敲   推敲畛域：收受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱事迹；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。          二、基金托管契约的依据、主见和原则   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                             《基金法》”)等有 关法律法例、《基金合同》过火他相关章程制订。   （二）缔结托管契约的主见   缔结本契约的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息表现及相互监督等干系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、古道信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资畛域、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘标 准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用干系技巧系统，对基金本体投资是否适应《基金合同》对于证券遴聘步履 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资畛域主要为具有细密流动性的金融器具，包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、场地政府 债、中小企业私募债、钞票相沿证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、国债期货、银行进款、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的干系章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可调换债券（可分离 交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80％； 本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不 低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货的投资比例遵命国度干系法 律法例。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 重要后，不错将其纳入投资畛域。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督： 的证券，不跨越该证券的 10％； 产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购 到期后不缓期； 钞票净值的 10％； 产相沿证券限制的 10％； 益东谈主的万般钞票相沿证券，不得跨越其万般钞票相沿证券测度限制的 10％； 捏有钞票相沿证券时间，要是其信用等级下落、不再适应投资步履，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与整个卖出； 约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期 货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金 融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所敷陈所交易和捏有的卖出期货合 约情况、交易主见及对应的证券钞票情况等。基金所捏有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，测度（轧差狡计） 应当适应基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；   本基金在运转进行国债期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同 就国债期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署契约《期货投资托管操作三 方备忘录》； 当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%；   因证券商场波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基 金不适应前款所章程比例放浪的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保 捏一致；   除上述第 9、13、14、15 项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适应上述章程投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形 除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资计谋应当适应基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例放浪进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述放浪，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适合重要后，则本基金投资不再受干系放浪，但须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（九）款基金投资肆意行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、本体 适度东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适应本基金的投资贪图和投资计谋，遵命基金 份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱本质。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的应允，并按法 律法例赐与表现。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述放浪，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系放浪或按变更后的章程本质。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适应法律法例及行业步履的、经介怀遴聘的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细目 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东谈主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主证明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基 金托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易公法进行 交易，并负责处置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及示寂，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律职守及示寂。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细主见时间前仍未承担失约职守过火他干系法律职守的，基金管理东谈主不错对 相应示寂先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨职守。  （五）基金投资中小企业私募债券，基金管理东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策过程、风险适度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以驻防信用风险、流动性风险等各式风险。  基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否适应比例放浪进行过后监督， 如发现极端情况，应实时以书面形状申诉基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极互助和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职守。如因基金管理东谈主原因导致基金出现损 失甚至基金托管东谈主承担连带补偿职守的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇 的示寂。  （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以书面教导等方式申诉基 金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金管理东谈主收到书面申诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形状给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，证明违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对申诉县 项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主申诉的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。  （八）基金管理东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务本质核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主 应在章程时间内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、         《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极互助提供干总共据贵府和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易重要还是成效的指示违背法律、 行政法例和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉基金管 理东谈主，由此酿成的示寂由基金管理东谈主承担。  （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期申诉基金管理东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。基金管理东谈主无正 当情理，断绝、费事对方根据本托管契约章程诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应敷陈中国证监会。       四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户、复核基金管理东谈主狡计的基金钞票净值和万般基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未本质或无故蔓延本质基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本契约过火他相关章程时，应实时以书面形状申诉 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面形状给基金管 理东谈主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极互助基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时间内恢复基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期申诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、费事对方根据本契约章程诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应敷陈中国证监会。               五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 零丁。 两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、刑事职守、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职守公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户温和费 等用度）    。 到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时申诉基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成示寂的，基金管 理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的示寂，基金托管东谈主应给予必要的协助， 但对此酿成的示寂不承担任何职守。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 金份额捏有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的整个资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时间 内，聘用具有从事证券干系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。 出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护 和使用。 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金联名的证券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方应允私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管理东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东谈主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东谈主计帐责任，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程以及基金管理东谈主与基金 托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》本质。 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程本质。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干涉寰宇银 行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主 契约。   （六）其他账户的开立和管理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关公法使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场计帐 所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物 证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管 东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本体灵验适度的钞票或其 看护不承担任何职守。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看护   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分裂由基金管理东谈主、基金托管东谈主 看护。除本契约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的 原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看护期限为《基 金合同》阻隔后 15 年。   对于无法取得二份以上蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件 查对一致的加盖授权业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致或未在合 同约定畛域内，合同原件不得转换。            六、指示的发送、阐发及本质   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主本质基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等相关事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体成效时间的，该成效时间不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐发的时点。如早于前述时间，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的成效时间。 及干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法端正程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐发及本质的时间和重要   基金管理东谈主发送指示应接纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的推敲权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定重要发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效用。但要是基金管理东谈主还是撤 销或更动对被授权东谈主的授权，而且基金托管东谈主根据本契约阐发后，则对于而后该 被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担职守，授权 已更动但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐发。   基金管理东谈主应在交易杀青后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐发。要是银行间簿记系统还是生成的交易需 要取消或阻隔，基金管理东谈主要书面申诉基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先申诉基金管理东谈主其名单， 并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行口头真确性及权限畛域查对，复核无误后应在规如期限内本质，不得延 误，如有疑问必须实时申诉基金管理东谈主。   基金管理东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐发。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主用功本质，但不可保证划账得手。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并干系付款条件还是具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时间。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时间 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非 担保交收的业务，基金管理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因 基金管理东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中登公司所酿成的示寂由基 金管理东谈主承担，包括补偿在深圳商场引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结 算参与东谈主最低备付金带来的利息示寂。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在本质指示 时，基金资金账户有弥散的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金管理东谈主适应法律法例、              《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝本质。   （四）基金管理东谈主发送虚伪指示的情形和处理重要   基金管理东谈主发送虚伪指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或卓越权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示虚伪时，有权断绝执 行，并实时申诉基金管理东谈主改正。如需取销指示，基金管理东谈主应出具书面证明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝本质指示的情形和处理重要   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或者断绝本质，独立即申诉基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示本质的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金管理东谈主发送的指示本质并对基金财产 或投资东谈主酿成的径直示寂，由基金托管东谈主补偿由此酿成的径直示寂。   （七）更换被授权东谈主员的重要   基金管理东谈主更换被授权东谈主、更动或阻隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式申诉基金托管东谈主，并经电话阐发后成效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献蓝本。新的授权文献成效之后， 蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容本质相关业务，要是新 的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的职守由基金管理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话申诉基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金管理东谈主，基 金托管东谈主对本质基金管理东谈主的正当指示对基金财产酿成的示寂不承担补偿职守。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应职守。              七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货推敲机构   基金管理东谈主应瞎想遴聘证券买卖的证券推敲机构的步履和重要。基金管理东谈主 负责遴聘证券推敲机构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金管理东谈主 和被选中的证券推敲机构签订委用契约，基金管理东谈主应提前申诉基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供干系贵府，以便基金托管东谈主苦求办理接收结算数据手续。 基金管理东谈主应根据相关章程，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券推敲机 构的相关情况及交易信息赐与表现，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面形状申诉基金托管东谈主。   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的干系章程本质，若无明确规 定的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构遴聘的公法本质。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及干系业务公法，签订《托管 银行证券资金结算契约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金 结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司章程，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、颐养。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司颐养最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金敷陈中反应颐养后的最低备付金和结算保证 金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 职守公司细主见本体最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，颐养所 需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主本人原因在计帐上酿成基金财产的径直示寂，应由基金 托管东谈主负责补偿；要是因为基金管理东谈主未预先申诉基金托管东谈主加多交易单元等事 宜，甚至基金托管东谈主接收数据不齐全，酿成计帐舛错的职守由基金管理东谈主承担； 要是因为基金管理东谈主未预先申诉需要单独结算的交易，酿成基金钞票示寂的由基 金管理东谈主承担；要是由于基金管理东谈主违背商场操作公法的章程进行超买、超卖及 质押券欠库等原因酿成基金投资计帐艰巨和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处置，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他钞票酿成的径直示寂由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应选择合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限职守公司的资金交收；如因基金管理东谈主原因导致资金头 寸不足，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。 要是未遵命上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东谈主与中 国证券登记结算有限职守公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票及 基金托管东谈主托管的其他钞票酿成的径直示寂由基金管理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算章程，基金管理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东谈主原因酿成债券回购交收失约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和示寂由 基金管理东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的干系章程过程本质。   如基金新增投资畛域或投资品种，基金管理东谈主和基金托管东谈主应以两边接受的方 式约定运作过程。   （1）交易纪录的查对   基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外表现净值之前，必须保证当 天通盘本体交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统统一致。要是本体交易纪录 与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不齐全或不真确，由此导致的示寂由 基金管理东谈主承担。   （2）资金账主见查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主见查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日杀青后查对基金交易所场内证券账目，确 保两边账目相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非交易 所场内的证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 金托管东谈主。基金管理东谈主支吾传递的申购、赎回、调换洞开式基金的数据真确性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述相关数据，并保证干总共据的准确、 齐全。 数据和盖印成效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法闲居发送，两边 可协商处置处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关规 定保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的职守。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。 到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时申诉基金管理东谈主选择措施进行催收，由此酿成基金示寂的，基金管理东谈主 应负责向相关当事东谈主追偿基金的示寂。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金管理东谈主的原因酿成，职守由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的格式、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示沟通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(申购苦求对应申购 金额与基金调换转入苦求对应金额之和)与应付资金(赎回苦求对应赎回金额与基 金调换转出苦求对应金额之和)的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此 细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前 从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应 在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将 托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金调换 告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。 计帐和数据传递的时间、重要及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的 公告本质。 公告。   （六）基金现款分成 的相关章程在中国证监会指定引子上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的罕见约定 进款风险适度补充契约》。 以便基金托管东谈主有弥散的时间履行相应的业务操作重要。          八、基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时间及重要 照每个责任日闭市后，万般基金钞票净值除以当日本类基金份额的余额数目狡计， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。法律法例或基金合同另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主于每个责任日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金钞票估值后， 将基金净值信息效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的万般有价证券以及银行进款本息、备付金、保证金和其它钞票 及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价或第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，接纳估值技巧细目公允价值； 日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值技巧细目公允 价值； 易所上市的钞票相沿证券、中小企业私募债，接纳估值技巧细目公允价值，在估 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公征战行未上市的债券，接纳估值技巧细目公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券商场交易的债券、钞票相沿证券等固定收益品种，接纳 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分裂估 值。   （5）本基金投资国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （6）捏有的银行如期进款或申诉进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分温和基金份额捏有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的狡计效果对外赐与公布。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按“估值方法”的第（7）项进行估值时，所酿成的 流毒不看成基金钞票估值虚伪处理。   由于证券交易所、期货公司及登记结算公司等级三方机构发送的数据虚伪， 或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适合、 合理的措施进行查验，可是未能发现该虚伪的，由此酿成的基金钞票估值虚伪， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除补偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极 选择必要的措施松开或扬弃由此酿成的影响。   （三）基金份额净值虚伪的处理 基金份额净值虚伪；基金份额净值出现虚伪时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施退缩示寂进一步扩大；虚伪偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值计 算虚伪时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成示寂的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按舛错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的职守，经阐发后按 以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的示寂，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对狡计过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面证明，基金份额净值出 错且酿成基金份额捏有东谈主示寂的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就本体向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照料 理费和托管费的比例各自承担相应的职守。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计效果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的狡计效果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的示寂，由基 金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计虚伪而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的示寂，由 基金管理东谈主负责赔付。 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适合、合理的措施进行检 查，可是未能发现该虚伪而酿成的基金份额净值狡计虚伪，基金管理东谈主、基金托 管东谈主免除补偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或消 除由此酿成的影响。 基金管理东谈主狡计效果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制本质。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东谈主独随即 建设、纪录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在不对，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时申诉基金管理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据统统 一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月杀青后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度杀青之日起十五个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年杀青之日起两 个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年杀青之日起三个月内完成基金年度敷陈 的编制。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过审计。                        《基金合同》成效不足两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度相关章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核干系报表及敷陈。   （八）基金管理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效 发火 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的万般基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；    投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位， 少许点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金钞票；   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项颐养不需要召开基金份额捏有东谈主大会， 但应于变更实施日前在指定引子公告。   （二）基金收益分拨的时间和重要   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定引子公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止 日）的时间不得跨越 15 个责任日。基金收益分拨决议公告后(依据具体决议的规 定)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照 基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法等相关事项遵命《业务公法》的干系章程。              十、基金信息表现   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的相关章程进行信息披 露，拟公开表现的信息在公开表现之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息表现办法》过火他相关章程进行信息表现外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。可是，如下情况不 应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现内容主要包括基金招募证明书、                       《基金合同》、基金托管契约、 基金居品贵府提要、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈）、 临时敷陈、闪现公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐敷陈、投资国债期货干系 公告、钞票相沿证券的投资情况、投资中小企业私募债券信息表现、中国证监会 章程的其他信息。基金年度敷陈需经具有从事证券干系业务阅历的管帐师事务所 审计后，方可表现。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表现中的职责和信息表现重要   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表现过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 宗旨，古道信用，严守精巧。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息表现事宜， 基金托管东谈主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应 由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与 公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金管理东谈主在公告前应申诉基金托管东谈主。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极互助、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时表现的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时间内，将应予表现的基金信息通过指 定引子表现。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主将通过 指定引子公开表现。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金干系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   (3) 基金合同约定的暂停估值的情形；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要表现的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 端正程将信息置备于公司住所，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理 时间取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内 容与所公告的内容统统一致。                 十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×年管理费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×年托管费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额销售事迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类、D 类和 E 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售 事迹费年费率为 0.20%。本基金销售事迹费将专诚用于本基金的销售与基金份额 捏有东谈主事迹，基金管理东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项证明。   销售事迹费计提的狡计公式如下：   H=E×0.20%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券、期货等干系账户开户用度、证券、期货交易结算用度、基金财 产划拨支付的银行用度、账户温和费、                 《基金合同》成效后的信息表现用度、基金 份额捏有东谈主大会用度、          《基金合同》成效后与基金相关的管帐师费、讼师费、诉讼 费和仲裁费、货币经纪事迹费（若有）等根据相关法律法例、                           《基金合同》及相应 契约的章程，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的样子 金财产的示寂；   （六）基金管理费、基金托管费和销售事迹费的复核重要、支付方式和时间   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售事迹费等， 根据本托管契约和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金管理费、基金托管费、销售事迹费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。   在首期支付基金管理费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具崇敬函件指定基金管 理费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出 具书面的收款账户变更申诉。   （七）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火 他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与证明解 释，如基金管理东谈主无刚直情理，基金托管东谈主可断绝支付。            十二、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分裂看护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不可妥善看护，则按干系法例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将相关贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐全性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应死守守密义务，但法律法例或监管部门另有章程的除外。            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限看护。保存期限不少于 15 年，但法 律法例或监管部门另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和盘曲合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上，但法 律法例或监管部门另有章程的除外。        十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：   (1)被照章取消基金管理阅历；   (2)照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东谈主大会衔命；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下重要进行：   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或测度捏有 10%以上(含   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起成效；   (3)临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在基金份额捏有东谈主大会更换基金 管理东谈主的决议成效后依照《信息表现办法》的相关章程在指定引子公告；   (6)叮嘱：基金管理东谈主职责阻隔的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务贵府， 实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续，临时基 金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法端正程聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 由基金财产承担；   (8)基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东谈主大会衔命；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或测度捏有 10%以上(含   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起成效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在基金份额捏有东谈主大会更换基金 托管东谈主的决议成效后依照《信息表现办法》的相关章程在指定引子公告；   (6)叮嘱：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基 金钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法端正程聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 由基金财产承担。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和重要 额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 的基金份额捏有东谈主大会决议成效后依照《信息表现办法》的相关章程在指定引子 上联接公告。   （四）新任或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应不绝履行干系职 责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益酿成挫伤的行动。               十五、肆意行动   本契约当事东谈主肆意从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法端正程的方式公开表现的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁， 其高档管理东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事职守基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管契约的章程进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违背章程向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷职守的投资；4.买卖其他基金份额，可是中国证监 会另有章程的除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、掌握 证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；7.法律、行政法例和中国证监会章程 肆意的其他行径。法律法例或监管部门取消或变更上述肆意性章程，如适用于本 基金，则本基金投资不再受干系放浪或按变更后的章程本质。   （十）法律法例和《基金合同》肆意的其他行动，以及依照法律、行政法例 相关章程，由国务院证券监督管理机构章程肆意基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的 其他行动。        十六、托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更重要   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管契约阻隔的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐敷陈；   (5)聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈 出具法律观点书；   (6)将计帐效果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延）。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货干系业务阅历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律观点书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 十七、失约职守   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不适应约定的， 应当承担失约职守。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成挫伤 的，应当分裂对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金 份额捏有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带补偿职守，对示寂的补偿，仅限于径直损 失。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主酿成示寂的，应就径直示寂进行赔 偿；给基金财产酿成示寂的，应就径直示寂进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义 务代表基金向失约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 或不看成而酿成的示寂等； 或潜在的示寂等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责畛域内有义务实时选择必要的 措施，用功退缩示寂的扩大。莫得选择适合措施甚至示寂进一步扩大的，不得就 扩大的示寂要求补偿。非失约方因退缩示寂扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管契约好像不绝履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本契约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现舛错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适合、合理的措施进行查验，可是未 能发现虚伪的，由此酿成基金财产或投资东谈主示寂，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或扬弃由此 酿成的影响。             十八、争议处置方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处置，协商、 统一不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有料理力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 忠实、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，温和基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统辖（为本契约之主见不包括香港、澳门及台湾地区法律）。             十九、托管契约的效用   两边对托管契约的效用约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东谈主两边根据中国证监会的观点修改托管契约草案。托管契约以中国证监会 注册的文本为崇敬文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日 起成效。托管契约的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律料理力。   （四）本契约一式六份，契约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效用。               二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 赐与互助，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法例等章程协商办理。            二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日

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